범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
뉴시스 · 2024-04-17 · 정부·공공기관 발표
“대신증권, 사모펀드 불완전판매로 연이어 중징계”금융감독원 기타조치
요약(사실)
교보증권이 라임펀드 등 사모펀드 불완전판매와 관련해 금융감독원으로부터 기타조치를 받았다.
교보증권, 신한금융투자 외 4곳이 얽힌 사건
범죄·횡령·배임 · 2019-10 ~ 2024-04-17
기업 6곳 · 사례 9건
같은 사건으로 묶인 사례입니다. 묶음은 처분 문서나 기사 출처가 같을 때, 또는 운영자가 확인했을 때만 만듭니다.
교보증권
1건
신한금융투자
2건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
서울신문 · 2021-11-12 · 정부·공공기관 발표
“라임펀드 판매한 신한금투·KB·대신증권 제재 확정”금융위원회 업무일부정지·과태료
요약(사실)
금융위원회는 라임 무역금융펀드를 불완전판매한 신한금융투자에 업무 일부정지 6개월과 과태료 18억원을 부과했다.
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
뉴스핌 · 2020-11-11 · 정부·공공기관 발표
“라임 판매사 CEO 중징계 확정...업계선 '당혹vs당연' 엇갈려”금융감독원 제재심의위원회 직무정지
요약(사실)
금융감독원 제재심의위원회가 라임펀드 판매사인 신한금융투자의 전 대표들에게 직무정지 등의 중징계 처분을 내렸다.
대신증권
2건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
서울신문 · 2021-11-12 · 정부·공공기관 발표
“라임펀드 판매한 신한금투·KB·대신증권 제재 확정”금융위원회 업무 일부정지, 과태료 부과, 영업점 폐쇄, 직원 면직
요약(사실)
금융위원회는 라임자산운용의 사모펀드를 판매한 신한금융투자, KB증권, 대신증권에 대한 제재를 확정했으며, 대신증권에는 라임펀드를 집중적으로 판매한 반포WM센터 폐쇄와 직원 면직 조치가 내려졌다.
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
뉴스핌 · 2020-11-11 · 정부·공공기관 발표
“라임 판매사 CEO 중징계 확정...업계선 '당혹vs당연' 엇갈려”금융감독원 직무정지
요약(사실)
금융감독원 제재심의위원회가 라임펀드 판매사인 대신증권의 나재철 전 대표에게 직무정지 중징계를 의결하였다.
KB증권
2건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
서울신문 · 2021-11-12 · 언론 보도
“라임펀드 판매한 신한금투·KB·대신증권 제재 확정”요약(사실)
KB증권은 라임 무역금융펀드의 불완전판매로 인해 금융위원회로부터 업무 일부정지 6개월과 과태료 5억 5000만원, 그리고 TRS 거래 과정에서의 부정행위로 추가 과태료 1억 4400만원을 부과받았다.
- 기타·거버넌스재무·공시 부실
발생 2019-10 · 세계비즈 2021-11-14 보도 · 정부·공공기관 발표
“금융위, '라임사태' 증권 3개사 제재…신한금투·KB증권 6개월 업무 일부...”금융위원회 업무 일부정지·CEO 중징계
요약(사실)
KB증권이 부실을 알면서도 라임자산운용 펀드를 판매해 금융위원회로부터 업무 일부정지 6개월과 전직 대표 중징계 처분을 받았다.
기업은행
1건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
SBS Biz · 2021-02-24 · 정부·공공기관 발표
“'라임펀드 판매' 우리·기업은행 최대 80% 배상 결정”금융감독원 분쟁조정위원회 배상결정
요약(사실)
금융감독원 분쟁조정위원회가 라임자산운용 펀드를 판매한 IBK기업은행에 투자 손실의 최대 78퍼센트를 배상하도록 결정했다.
NH투자증권
1건
- 기타·거버넌스재무·공시 부실
발생 2020-06 · 뉴스핌 2021-04-06 보도 · 정부·공공기관 발표
“금감원, 옵티머스 전액배상 결정…NH투자증권 '난감'”금융감독원 분쟁조정위원회 투자원금 전액배상 결정
요약(사실)
NH투자증권이 옵티머스자산운용 펀드의 투자설명서를 충분히 검토하지 않고 판매해 금융감독원 분쟁조정위원회로부터 투자원금 전액배상 결정을 받았다.