요약(사실)

KB증권이 신용정보 등록 누락과 장외파생상품 승인 절차 위반 등 내부통제 부실이 다수 확인돼 금융감독원으로부터 기관주의와 과태료 2억 1,560만 원을 부과받았다.

요약(사실)

금융감독원은 고난도 금융투자상품 판매 시 판매 과정을 녹취해야 하는 의무를 어긴 5개 증권사에 과태료를 부과했고 KB증권은 그중 일부를 부담했다.

요약(사실)

금융위원회는 채권형 랩·신탁 상품 간 손실을 돌려막은 9개 증권사에 과태료 총 290억원과 중징계를 확정했고 KB증권은 기관경고 조치를 받았다.

요약(사실)

KB증권이 라임자산운용 펀드 3건 관련 금융감독원 분쟁조정위원회의 40~80% 배상 권고를 수용했다.

요약(사실)

금융위원회가 옵티머스·라임 펀드 판매 관련 내부통제기준 마련 의무 위반을 이유로 KB증권에 과태료 5천만 원을, 박정림 대표에게 직무정지 3개월 상당 처분을 내렸다.

요약(사실)

검찰은 2018년 한국코퍼레이션 유상증자 과정에서 사채자금으로 증자대금을 가장 납입하고 허위 공시로 최대 285억원의 부당이득을 취한 자본시장법 위반과 횡령 혐의로 김용빈 전 대우조선해양건설 회장에게 징역 15년과 벌금 142억8500만원을 구형했다.

요약(사실)

미국 시카고옵션거래소 산하 Cboe BZX·EDGX가 시세조종 등 이상거래 감시체계 미비를 이유로 미래에셋증권 미국법인에 총 2만4800달러의 과징금을 부과했다.

요약(사실)

카카오는 2023년 2월 SM엔터테인먼트 인수전 당시 하이브의 공개매수가(12만원)보다 주가를 인위적으로 높게 유지해 매수를 방해한 혐의를 받았고, 김범수 카카오 미래이니셔티브센터장은 1심에서 무죄를 선고받았다.