KB증권

요약(사실)

KB증권은 신용정보 등록 누락, 장외파생상품 승인 절차 위반 등으로 금융감독원으로부터 기관주의와 과태료 2억 1,560만 원을 부과받았다.

요약(사실)

금융감독원은 고난도 금융투자상품 판매 과정에서 녹취 의무를 위반한 KB증권 등 5개 증권사에 대해 과태료 처분을 내렸고, KB증권은 16억 8000만 원의 과태료와 일부 직원의 제재를 받았다.

요약(사실)

금융위원회는 채권형 랩·신탁 상품 간 손실을 돌려막은 9개 증권사에 과태료 총 289억7200만원과 중징계를 확정했으며, KB증권은 기관경고를 받았다.

요약(사실)

금융위원회가 라임·옵티머스 펀드 판매 관련 내부통제기준 마련 의무 위반을 이유로 KB증권에 과태료 5천만 원, 박정림 대표에게 직무정지 3개월 처분을 내렸다.

요약(사실)

KB증권은 라임 무역금융펀드의 불완전판매로 인해 금융위원회로부터 업무 일부정지 6개월과 과태료 5억 5000만원, 그리고 TRS 거래 과정에서의 부정행위로 추가 과태료 1억 4400만원을 부과받았다.

요약(사실)

KB증권이 라임자산운용 펀드 관련 분쟁조정 3건을 놓고 금융감독원의 배상권고안을 수용하여 사후정산방식으로 분쟁조정을 마무리하였다.

요약(사실)

KB증권이 부실을 알면서도 라임자산운용 펀드를 판매해 금융위원회로부터 업무 일부정지 6개월과 전직 대표 중징계 처분을 받았다.