담합·가격사업자 간 담합
아주경제 · 2025-02-19 · 정부·공공기관 발표
“금융위, '랩·신탁 돌려막기' 9개 증권사 중징계…과태료 290억원”금융위원회 기관경고
요약(사실)
금융위원회는 채권형 랩·신탁 상품 간 손실을 돌려막은 9개 증권사에 과태료 총 289억7200만원과 중징계를 확정했으며, NH투자증권은 기관경고를 받았다.
NH투자증권
NH투자증권 주식회사 · 농협 · 금융·카드
- NH투자증권은 어떤 사례가 기록돼 있나요?
- NH투자증권 페이지에는 2020년부터 2025년까지 사례 4건이 기록돼 있고, 그중 공적 처분이 확인된 사례가 3건입니다. 가장 많은 축은 담합·가격 1건입니다.
- NH투자증권의 가장 최근 사례는 무엇인가요?
- 2025-02 아주경제 보도 "금융위, '랩·신탁 돌려막기' 9개 증권사 중징계…과태료 290억원"입니다.
- NH투자증권이 받은 공적 처분이 있나요?
- 금융위원회 기관경고 외 2건이 기록돼 있습니다.
기록된 사례
4건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
비즈니스포스트 · 2022-03-03 · 정부·공공기관 발표
“하나은행 옵티머스 금융위 제재, NH투자증권과 소송 영향도 주목”요약(사실)
금융위원회는 옵티머스자산운용 펀드를 가장 많이 판매한 NH투자증권에 기관업무 일부정지 3개월과 과태료 51억7280만원을 확정했다.
- 소비자안전·품질과장·허위광고
발생 2021-05-10 · 데일리안 2026-02-03 보도 · 정부·공공기관 발표
“"녹취 의무 위반"…삼성·KB·미래에셋·NH·한투증권, 홍콩 ELS 관련 과태료 제재”금융감독원 과태료
요약(사실)
금융감독원은 고난도 금융투자상품 판매 시 판매 과정을 녹취해야 하는 의무를 어긴 5개 증권사에 과태료를 부과했으며, NH투자증권은 그중 일부인 9억 8000만원을 부담했다.
- 기타·거버넌스재무·공시 부실
발생 2020-06 · 뉴스핌 2021-04-06 보도 · 정부·공공기관 발표
“금감원, 옵티머스 전액배상 결정…NH투자증권 '난감'”금융감독원 분쟁조정위원회 투자원금 전액배상 결정 (2021-04-06)
요약(사실)
NH투자증권이 옵티머스자산운용 펀드의 투자설명서를 충분히 검토하지 않고 판매해 금융감독원 분쟁조정위원회로부터 투자원금 전액배상 결정을 받았다.
후속
- 2026-05-20오뚜기, NH투자증권에서 75억 배상받는다…"투자금의 50% 구제"
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