소비자안전·품질과장·허위광고
데일리안 · 2026-02-03 · 정부·공공기관 발표
“"녹취 의무 위반"…삼성·KB·미래에셋·NH·한투증권, 홍콩 ELS 관련 과태료 제재”금융감독원 과태료
요약(사실)
금융감독원은 고난도 금융투자상품 판매 시 판매 과정을 녹취해야 하는 의무를 어긴 삼성증권 등 5개 증권사에 과태료를 부과했다.
삼성증권
삼성증권 주식회사 · 삼성 · 금융·카드
- 삼성증권은 어떤 사례가 기록돼 있나요?
- 삼성증권 페이지에는 2018년부터 2026년까지 사례 3건이 기록돼 있고, 그중 공적 처분이 확인된 사례가 2건입니다. 가장 많은 축은 소비자안전·품질 1건입니다.
- 삼성증권의 가장 최근 사례는 무엇인가요?
- 2026-02 데일리안 보도 ""녹취 의무 위반"…삼성·KB·미래에셋·NH·한투증권, 홍콩 ELS 관련 과태료 제재"입니다.
- 삼성증권이 받은 공적 처분이 있나요?
- 금융감독원 과태료 외 1건이 기록돼 있습니다.
기록된 사례
3건
- 범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
발생 2020-08-01 · 뉴시스 2023-10-10 보도 · 정부·공공기관 발표
“"펀드사태로 징계받은 금융사 직원 129명"…제재 절차 여전히 진행 중”금융위원회 과태료 1억원 (2023-10-10)
요약(사실)
삼성증권은 라임펀드 등 사모펀드 불완전판매와 관련하여 금융위원회로부터 과태료 10억원과 자율처리필요사항을 통보받았다.
다른 매체 보도 1건 - 기타·거버넌스재무·공시 부실
아이뉴스24 · 2018-07-26 · 정부·공공기관 발표
“삼성증권, 유령주식 배당사고에 '일부' 영업정지…사장 3개월 직무정지”요약(사실)
삼성증권은 우리사주 배당 입력 오류로 존재하지 않는 주식 28억3000만주를 착오 배당하여 금융위원회로부터 6개월 일부 영업정지와 대표 직무정지 3개월 처분을 받았다.
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