범죄·횡령·배임시세조종·자본시장법
핀포인트뉴스 · 2025-09-25 · 정부·공공기관 발표
“금감원, 차명거래 알선 등 유안타증권 제재”금융감독원 과태료 2400만원 (2025-09-24)
요약(사실)
금융감독원이 사모펀드 불완전판매와 직원의 차명계좌 개설·거래 대행, 매매제한 규정 위반 등을 적발한 유안타증권에 과태료 2400만원과 임직원 13명 징계를 부과했다.
동양증권
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- 동양증권은 어떤 사례가 기록돼 있나요?
- 동양증권 페이지에는 2011년부터 2025년까지 사례 5건이 기록돼 있고, 그중 공적 처분이 확인된 사례가 5건입니다. 가장 많은 축은 범죄·횡령·배임 3건입니다.
- 동양증권의 가장 최근 사례는 무엇인가요?
- 2025-09 핀포인트뉴스 보도 "금감원, 차명거래 알선 등 유안타증권 제재"입니다.
- 동양증권이 받은 공적 처분이 있나요?
- 2025-09-24 금융감독원 과태료 2,400만원 외 4건이 기록돼 있습니다.
기록된 사례
5건
- 담합·가격사업자 간 담합
발생 2022-11 · 아주경제 2025-02-19 보도 · 정부·공공기관 발표
“금융위, '랩·신탁 돌려막기' 9개 증권사 중징계…과태료 290억원”금융위원회 기관경고
요약(사실)
금융위원회는 채권형 랩·신탁 상품 간 손실을 돌려막은 9개 증권사에 과태료 총 289억7200만원과 중징계를 확정했으며 유안타증권은 기관경고를 받았다.
- 범죄·횡령·배임사기·기타 형사
이데일리 · 2015-11-26 · 정부·공공기관 발표
“"구조조정 실패 후 동양CP 불법 발행…손해배상하라"(종합)”서울중앙지방법원 손해배상 판결 3700만원 (2015-11-26)
요약(사실)
법원이 동양증권이 동양그룹의 구조조정 실패 이후 상환 불가능한 상태임을 인지하고도 특정금전신탁 상품을 판매하여 피해를 입은 투자자들에게 총 3700여 만원을 배상하라고 판결하였다.
- 범죄·횡령·배임사기·기타 형사
발생 2013-02 · 법률신문 2015-10-16 보도 · 정부·공공기관 발표
“[판결] '1조원대 사기성 CP' 현재현 前 동양그룹 회장 징역7년 확정”대법원 징역 7000만원 (2015-10-15)
요약(사실)
현재현 전 동양그룹 회장이 동양그룹 계열사의 상환능력 상실 상태에서도 동양증권을 통해 기업어음과 회사채를 판매하여 투자자 4만여 명에게 1조 2,958억 원의 피해를 입힌 혐의로 징역 7년이 확정되었다.
후속
- 2015-01-28동양CP 불완전판매 유안타증권 과태료 3억5000만원 부과
- 기타·거버넌스재무·공시 부실
대한경제 · 2011-08-31 · 정부·공공기관 발표
“동양종금증권, 국민연금 술접대 대가치른다”금융감독원 기관제재·과태료 2500만원 (2011-08-31)
요약(사실)
동양종금증권이 유가증권 매매주문을 따내기 위해 국민연금 직원들에게 유흥비와 식대를 대납한 사실이 적발돼 금융감독원으로부터 대표이사 주의와 과태료 2500만원 처분을 받았다.
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